据西部证券2026年半年度报告，内已当前 ，西部续6张涉及投行业务 ，证券17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、司连收张
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、
2026年2月，
2026年8月，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。针对监管机构指出的问题，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、西部期货已完成相关整改工作 。西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单，对苏华峰处以90万元罚款 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。决定对公司给予警告 ，
2026年6月 ，
2026年7月 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。针对《行政处罚决定书》指出的问题，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，
2026年3月 ，国融证券正严格按照监管要求 ，
2026年4月，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。2026年以来，今年2月至8月，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、公司已开展全面的复盘及问责等工作 。IPO保荐 、对苏华峰 、中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，文章指出 ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。针对监管机构指出的问题，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，公司已完成相关整改工作。
2026年5月 ，对史哲元处以100万元罚款 。